为加强公司党风廉政建设风险防控,切实增强预防腐败制度运行的整体性、协调性和长效性，根据上级有关文件精神，结合皇冠官方手机端官网工作实际，特制定本办法。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范办事程序为重点，以降低廉政风险为目标，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

二、目标任务

通过廉政风险防控管理，促进“职权公开化、办事流程化、裁量规范化、风险显性化、制度体系化、监督多元化”，逐步形成权力明晰化、责任全员化、风险明示化、管理精细化的廉政风险防控体系，使廉政风险预警防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，干部廉洁自律意识更加强烈，学院内部管理更加规范有序，防治腐败和“四风”成效更加明显，崇廉尚洁校园文化氛围更加浓厚。

三、工作原则

（一）坚持围绕中心。把加强廉政风险防控与党的建设学院、发展特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（二）坚持全面覆盖。全岗位、全层级开展岗位廉政风险防控，实现防控体系对岗位和权力运行每个环节的全面覆盖。

（三）坚持突出重点。把权力重点领域、重要岗位，特别是容易发生问题的薄弱环节，作为廉政风险防控的重点。

四、实施范围

本意见适用于学院所属各系、部门、研究机构的廉政风险的管理、评价和控制。

五、风险排查类别

围绕学院工作运行中的各个环节，以岗位为点、程序为线、制度为本，排查岗位履责风险、工作程序风险、规章制度风险。

（一）岗位履责风险。在履行职责过程中，由于受自身思想道德水平和外部环境等影响,在工作纪律、工作作风和工作绩效等方面产生的潜在风险，如不履行或不正确履行“一岗双责”，违反廉政准则和廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任、失职渎职、滥用职权等问题。公司领导班子成员重点查找自身在重要事项决策、人事任免、项目安排和资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。各系、部门、研究机构重点查找在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

（二）工作程序风险。因未能对工作流程各环节进行精细化分析和固化，在权力运行过程中产生的潜在风险，如分工不明确、流程不清晰、事项不透明、衔接不紧密、标准不统一、监督不到位等问题。

（三）规章制度风险。因未能积极适应皇冠官方手机端官网事业发展变化以及党风廉政建设形势发展和管理需要，在制度设计及执行等方面产生的潜在风险，如完善制度不及时，制度设计有漏洞或相互矛盾，制度可操作性不强，贯彻落实制度规定不到位或随意变通、执行走样，机制缺乏相互支撑、制约，权力运行失去有效监督等问题。

六、风险排查指导名录

围绕上述三个类别，结合各自思想和工作实际，参照以下“风险点查找指导名录”，逐一查找风险点。

（一）政治纪律方面

1. 公司党员领导干部不信马列信鬼神，烧香拜佛、求仙问卦看风水，把佛龛神像供到办公室。

2. 拒不执行党和国家的方针政策以及上级党委的决策部署。

3. 对抗组织调查。

4. 搞团团伙伙、山头主义。

5. 妄议中央大政方针。

6. 丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人，或者歪曲党史、军史。

7. 党员领导干部对违反政治纪律和政治规矩等错误思想和行为放任不管，搞无原则一团和气。

（二）组织纪律方面

8. 在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动。

9. 重要工作事先未经调研论证，造成决策失误。

10. 违反议事规则，未经会议研究，个人或者少数人决定重大问题。

11. 拒不执行或者擅自改变党政联席会作出的决定。

12. 党员干部瞒报个人有关事项。

（三）廉洁纪律方面

13. 公司领导干部个人或亲属违规开办企业。

14. 利用职权或职务上的影响为他人谋取利益，并收受财物。

15. 违规为他人违法行为提供帮助，收受财物。

16. 向上级领导赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等。

17. 办公室超标，拒不整改。

18. 公款旅游或以考察、学习、培训、研讨、招生等名义变相公款旅游。

19. 个人应负担的考察费、培训费用由单位报销。

20. 无正当理由多发绩效。

21. 违规发放薪酬。

22. 以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益。

（四）群众纪律方面

23. 在职务晋升、薪酬分配等事项中优亲厚友。

24. 未能依照政策或有关规定解决涉及职工切身利益问题，造成劳工纠纷和群众上访。

25. 在管理过程中不作为或推诿扯皮，损害职工利益。

26. 摆官架子，官僚作风严重，领导班子风气不正。

27. 不按要求公开党务政务。

（五）工作纪律方面

28. 班子成员存在“重业务、轻党建”的情况，对分管领域党风廉政建设的领导责任落实不够；存在廉政建设与己无关的错误理解，履行“一岗双责”意识欠缺。

29. 监督不力，违规违纪事件频发、高发、多发。

30. 上级发现的问题整改不及时甚至没有整改。

31. 没有专门的党委会讨论研究党风廉政建设，以党政联席会议代替。

32. 没有严格按照《公司“三重一大”决策制度实施细则》制定落实“三重一大”决策制度的具体实施办法；对属于“三重一大”决策范围内的业务事项，没有严格按照“三重一大”制度程序进行决策。

33. 对贯彻落实上级有关精神制定的本单位的规章制度执行不力；制定与中央、省有关文件精神明显抵触的内部规章制度。

34. 以其他会议代替公司党委会研究干部任免事宜。

35. 不按照《党政领导干部选拔任用条例》等规定进行干部选拔推荐。

36. 未经领导审批，乱盖印章和使用印件。

37. 公司财务审批、报销程序和流程存在管理漏洞，相互制约、相互监督的机制不够完善。

38. 在学院财务审批、报销过程中，不按程序和流程办事。

39. 在签字报账过程中，不按规定审查。

40. 问责制度避重就轻，形同虚设。

41. 存在“小金库”。

42. 公款私存。

七、评定风险等级

根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为“高、中、低”三级。高级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；中级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；低级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

八、风险防范与控制

对查找并确定的廉政风险进行风险剖析，有针对性地制定岗位廉政风险防控措施。

（一）加强岗位廉政风险教育。结合《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》《中国共产党纪律处分条例》等内容的学习教育，有针对性地开展与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规和职业道德教育，采取廉政承诺、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，从思想上教育引导党员领导干部和工作人员不断提升预防岗位廉政风险的意识和自律意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

（二）健全岗位廉政风险责任机制。公司党委设立岗位廉政风险举报电话和网上投诉信箱，受理群众举报和社会监督。对岗位廉政风险防控措施落实情况进行跟踪监控，对风险防控工作不落实、防控措施不到位的，及时责令整改。

（三）修订完善相关制度。根据查找出来的风险点，全面梳理各项工作制度和管理制度，对岗位廉政风险比较集中的问题，逐一分析、查找原因，完善规章制度。

九、组织实施

（一）加强组织领导。成立皇冠官方手机端官网廉政风险防控管理工作领导小组，负责廉政风险防控管理工作的组织、协调和实施。党委书记、经理担任副组长。领导小组下设办公室，纪委委员兼任办公室主任，负责廉政风险防控管理工作任务的层层落实和督导检查。

（二）建立工作台账。认真组织查找廉政风险点，落实防控措施，填写《皇冠官方手机端官网(中国)有限公司单位廉政风险防控表》和《皇冠官方手机端官网(中国)有限公司岗位廉政风险防控表》。公司党委书记、经理岗位风险点、单位风险点风险等级报学校廉政风险防控管理工作领导小组评定，学院所属其他岗位风险点风险等级由公司党委进行评定，报学校廉政风险防控管理工作领导小组审核。

（三）实行动态管理。建立风险隐患排查、更新、防控定期分析研判制度，并根据变化了的情况，及时更新风险信息，每年汇总上报一次。

皇冠官方手机端官网廉政风险防控表.docx

2021.3.12